零容(ró角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺ng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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